Incidentenregeling

Een incident is een gebeurtenis bij een financiële dienstverlener die een gevaar kan opleveren voor de beheerste en integere bedrijfsvoering van de onderneming en – als deze breed bekend zou worden – kan leiden tot aantasting van het vertrouwen in het betrokken kantoor of in de financiële branche in zijn algemeenheid. Daarom moeten financiële dienstverleners borgen dat zij zorgvuldig met incidenten omgaan.

Met deze documentatieset kunt u schriftelijk vastleggen hoe uw onderneming met incidenten omgaat, en op welke manier u de verplichting invult om incidenten zonder enige vertraging aan de AFM te melden. Ook moet het kantoor een administratie bij te houden van incidenten die hebben plaatsgevonden. Daartoe bevat de set een voorbeeldformulier.